一、客戶介紹

公司成立于2003年4月在杭州成立，負(fù)責(zé)華電集團(tuán)在該省的規(guī)劃發(fā)展、安全生產(chǎn)、市場營銷、項(xiàng)目前期、工程建設(shè)、公共關(guān)系、黨建工團(tuán)等方面的工作。

公司自成立以來，抓機(jī)遇、調(diào)結(jié)構(gòu)、推創(chuàng)新、提效益，全力推進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。截至2021年8月底，所屬共有管理主體7個(gè)及企業(yè)14家，擁有在冊員工1462人，發(fā)電裝機(jī)459.19萬千瓦，其中氣電402.65萬千瓦、水電37.2萬千瓦、風(fēng)電10.44萬千瓦、光伏8.9萬千瓦。是該省重要綜合能源企業(yè)。

二、項(xiàng)目需求

為深入推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理一體化建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作高效協(xié)同，夯實(shí)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，華電集團(tuán)按照頂層設(shè)計(jì)、分步實(shí)施的實(shí)施路徑，先在集團(tuán)總部建設(shè)實(shí)施一體化，統(tǒng)一編制各業(yè)務(wù)板塊的示范手冊，引導(dǎo)各單位全面推進(jìn)一體化建設(shè)。

三、解決方案

以集團(tuán)公司模板和示范手冊為指導(dǎo)，依托本企業(yè)現(xiàn)有規(guī)章制度，通過摸底、診斷、計(jì)劃、實(shí)施四個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并以管理制度和業(yè)務(wù)流程此為抓手，實(shí)施一體化建設(shè)。項(xiàng)目解決方案如下圖所示：

根據(jù)項(xiàng)目解決方案，項(xiàng)目具體實(shí)施路如下：

本項(xiàng)目的重點(diǎn)工作主要是根據(jù)發(fā)電板塊示范手冊梳理業(yè)務(wù)流程，搭建流程框架，編制規(guī)范清單、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣清單、責(zé)任與權(quán)限指引清單。

四、實(shí)施效果

1.本項(xiàng)目建立了建立健全了內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，包括內(nèi)控合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、運(yùn)行機(jī)制、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織及職責(zé)，有利于推動內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.編制《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊》，形成以風(fēng)險(xiǎn)管控為導(dǎo)向、規(guī)章制度為依據(jù)、流程管理為載體、權(quán)責(zé)管理為約束的《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊》，具體包括“三單一流程”，即：規(guī)范清單、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣清單、責(zé)任與權(quán)限指引清單以及各業(yè)務(wù)管理流程。全面反映風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、控制措施、合規(guī)審查要點(diǎn)、控制目標(biāo)、輸出成果、信息系統(tǒng)載體、責(zé)任部門、制度依據(jù)等管理要素。提升企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平。

3. 建立內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系評價(jià)機(jī)制，保障一體化制度長期規(guī)范高效運(yùn)行。建立風(fēng)險(xiǎn)評估與內(nèi)控評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)開展內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督評價(jià)工作，促進(jìn)制度持續(xù)完善和有效執(zhí)行，進(jìn)一步提升流程運(yùn)行效率和企業(yè)管理水平。

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